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第一章  金融环境概览

1. 金融市场概览；

2. 在金融市场上交易的证券；

3. 金融市场的有效性和金融市场的全球化；

4. 金融机构的作用。

1. 了解提供各种交易的金融市场类型；

2. 了解金融市场上有价证券估价的概念和计算；

3. 了解金融市场的有效性和全球化趋势；

4. 掌握在金融市场中各类金融机构的作用

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第二章  第二章 美联储备和货币政策1. 美联储的组成；

2. 美联储怎样控制货币供给；

3. 全球货币政策。

1. 了解美联储的主要组成部分：联邦储备地区银行以及会员银行和联邦储备理事会等；

2. 通过三大货币政策来增加和减少货币供给：公开市场业务、调整贴现率、调整法定存款准备金率；

3. 掌握其它国家如何运用货币政策。

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第三章  货币政策

1. 货币政策的过程、局限性；

2. 货币政策的选择；

3. 美联储健康的经济指标；

4. 财政政策和货币政策的配合

1. 了解有关货币政策的著名理论；

2. 掌握货币政策的选择；

3. 了解金融市场参与者如何关注并预测美联储的政策；

4. 掌握货币政策与财政政策的货币关系。

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第四章  债务证券市场1. 货币市场工具；

2. 机构对货币市场的利用；

3. 货币市场工具的定价、风险；

4. 货币市场的全球化

1. 了解最普遍的货币市场工具的背景知识；

2. 掌握机构投资者如何利用货币市场；

3. 掌握货币市场工具的估价与风险；

4. 了解货币市场收益率之间的相互作用，掌握货币市场怎样实现全球一体化。

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第五章  债券股价与风险

1. 债券估价过程；

2. 掌握债券价格波动；

3. 债券价格变动对利率变动的敏感性；

4. 国际债券的风险和收益。

1. 掌握如何确定债券的价格；

2. 了解营销债券价格变化的因素；

3. 掌握债券的特点如何决定其价格对利率的敏感性；

4. 了解债券国际性多样化的好处。

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第六章  抵押贷款市场

1. 住房抵押贷款的概念和特征；

2. 抵押贷款的估价；

3. 金融机构对抵押贷款市场的运用；

4. 投资于抵押贷款的风险。

1. 了解住房抵押贷款的特点和类型；

2. 了解抵押贷款的估价方法和局限性；

3. 掌握抵押支持证券的应用；

4、掌握投资抵押贷款的三种类型：利率风险、提前偿付风险和信用风险。

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第七章  股票发行和投资者控制

1. 私募股权和公募股权；

2. 首次公开发行与增发股票；

3. 投资者对上市公司的控制机制与财务经理对上市公司的监督机制。

1. 掌握股票市场如何促进二级市场的交易；

2. 了解投资者对股票市场的参与、了解股票首次公开发行的步骤、了解股票增发的步骤；

3. 了解掌握股票市场如何监督和控制上市公司；

4. 了解股票市场的全球化.

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第八章  股票股价与风险

1. 股票估价方法和估价模型；

2. 影响股票价格的因素；

3. 股票分析师的角色；

4. 如何衡量股票风险；

5. 第五节 股票市场效率。

1. 了解股票估价和确定股票必要收益率的方法；

2. 熟悉影响股票价格的因素；

3. 熟悉分析师是如何影响股票价格的；

4. 了解在险价值的应用、预测股票价格波动和贝塔值；

5. 了解股票市场效率的概念。 

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第九章  市场的微观结构和投资策略

1. 股票市场交易；

2. 交易是如何执行的；

3. 对股票交易的监管；

4. 如何减少国际股票交易的障碍。

1. 了解股票交易的普通类型；

2. 熟悉股票交易是如何执行的；

3. 了解股票交易的规则，解释电子交易网络(ECN)在执行股票交易中的作用；

4. 了解国际股票交易的障碍是如何减少的。

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第十章  期货市场

1. 金融期货概述；

2. 利率期货的套期保值；

3. 利率期货指数；

4. 机构对期货市场的运用。

1. 了解金融期货合约是如何定价的；

2. 如何根据预期利率变动情况，利用利率期货合约；

3. 根据预期股票价格变动情况，利用股票指数期货合约；

4. 熟悉金融机构如何参与金融期货市场。

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第十一章  期权市场

1. 期权概述；

2. 股票期权的投机；

3. 股票期权的期权费的决定因素；

4. 股票指数期权和ETF期权；

5. 期货合约的期权。

1. 熟悉股票期权是如何交易的；

2. 熟悉如何利用股票期权进行投机；

3. 掌握为何股票期权费是变动的；

4. 了解股票指数期权的运用；

5. 了解期货期权的运用。

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第十二章  利率衍生产品市场

1. 利率互换概述；

2. 利率互换的风险与定价；

3. 其他利率衍生产品；

4. 互换市场的全球化。

1. 了解不同类型的利率互换产品；

2. 掌握利率互换的风险，了解利率互换的定价和影响利率互换表现的主要因素；

3. 熟悉常见的其他利率衍生产品；

4. 了解利率互换市场的全球化。

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第十三章  外汇衍生产品市场

1. 外汇市场的概述；

2. 汇率的波动及预测；

3. 外汇市场投机；

4. 外汇衍生产品；

5. 国际套汇。

1. 分析各种因素如何影响汇率；

2. 如何预测汇率；

3. 如何投机；

4. 了解外汇衍生产品；

5. 了解国际套利。

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第十四章  商业银行

1. 商业银行的业务；

2. 银行监管；

3. 银行管理；

4. 银行业绩。

1. 了解商业银行最常见的资金来源；掌握商业银行最普通常见的资金运用；了解商业银行典型的表外业务型；

2. 了解对商业银行的主要监管措施；熟悉监管者如何对银行实施监管；了解《联郊存款保险介司完菩法案》的主要条款；

3. 熟悉银行基本的管理目标；掌握银行的流动性管理；掌握银行的利率风险管理；掌握银行的信用风险管理；掌握银行的资本管理；

4. 熟悉影响商业银行价值评估的要素；比较不同规模银行近年来的经验业绩；掌握如何根据财务报表的数据来评价银行的经营业绩。

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第十五章  非银行金融机构

1. 储蓄机构；

2. 金融公司；

3. 共同基金；

4. 证券公司；

5. 保险公司和养老基金。

1. 了解储蓄机构的资金来源和运用情况；掌握储蓄机构面临的各种风险；了解储蓄机构的价值评估等；

2. 了解金融公司资金的主要来源和运用；熟悉金融公司所面临的各种风险；熟悉决定金融介司价值的各种因素等；

3. 了解几种共同基金特征的主要区别；了解各种类型的股票和债券共同基金；了解货币市场共同基金的主要特征；

4. 熟悉投资银行、经纪公司的主要功能；了解证券公司面临的风险等；

5. 了解保险公司资金的主要用途；了解保险公司面临的各种风险和分析影响保险公司价值的因素

等。

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